240516，劳动纪律处分依据不清晰

裁判法院：黑龙江省高级人民法院
裁判时间：2024年3月
案号：（2024）黑民再43号

【一审法院认为及判决】
一审法院认为，刘某军与某某对于双方自1986年11月至2020年8月20日期间存在劳动关系并无异议。现刘某军主张某某违法解除劳动合同，结合双方质证及辩论意见，双方争议焦点在于：第一，某某各项规章制度是否经过了民主程序和公示程序，能否作为处分刘某军违规违纪行为的依据；第二，某某解除双方劳动合同关系的程序是否符合法律规定；第三，刘某军2020年7月28日收受客户鲍某友微信红包2000元的行为是否违反某某规章制度，是否达到应给予开除处分的严重程度。第一，《直属库驻库员业务必备手册》《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》是否经过了民主程序和公示程序，能否作为审理本案的依据。《直属库驻库员业务必备手册》作为某某员工应当自觉遵守，该文件内容对中储粮集团及有关分公司员工具有约束力，可作为处分刘某军违规违纪行为的依据。经查，《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》系中国储备粮管理集团有限公司印发，某某隶属于中国储备粮管理集团有限公司，该处分办法第一编第一章第四条写明“本办法适用于与集团公司系统各级单位依法签订劳动合同的所有员工”，庭审中某某也举示了相关证据证明该处分办法已经公示程序。故根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》第五十条“用人单位根据劳动合同法第四条规定通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为确定双方权利义务的依据”的规定，《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》可以作为处分刘某军违规违纪行为的依据。第二，关于某某解除劳动合同程序是否符合法律规定。根据庭审查明的事实，某某解除与刘某军劳动合同已经过工会委员会会议研究通过，并将解除劳动合同情况告知工会。虽工会复函内容及工会委员会会议记录时间有瑕疵，某某庭审中自认程序时间上确有矛盾，但法律赋予了用人单位补正程序瑕疵的权利，故应当认定某某解除劳动合同的程序符合法律规定。第三，关于刘某军2020年7月28日收受客户鲍某友微信红包2000元的行为是否违反某某规章制度，是否达到应给予开除处分的严重程度。某某公司规章制度明文规定不得收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金、消费卡和有价证券、股权、其他金融产品等财务，或者收受其他明显超出正常礼尚往来的财物。即不论刘某军出于何种目的、收受钱款为何种性质，其收受客户鲍某友2000元的行为均为违反公司规定的行为，其违规收受钱款事实存在。至于其是否达到应给付开除处分的严重程度。首先，《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》规定的违规违纪处分条款系按员工违规情节严重程度加以区分，但处分办法并未对判断标准加以明确，庭审中某某也并未举示证据对判断标准加以说明。虽然某某辩称其开除刘某军的依据为《关于进一步强化“四个共同”机制》《切实做好国家政策性粮食收储和监管工作的通知》《关于切实加强国家政策性粮食收储和销售出库监管意见》等文件以及《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》有关规定，强调刘某军是在“去库存百日攻坚战”任务期间违反公司规定，但《中华人民共和国劳动合同法》第三十九条对用人单位单方解除劳动合同的条件进行了明示列举和严格限制，而某某并未举示充分证据证明刘某军的行为符合《中华人民共和国劳动合同法》第三十九条规定的用人单位可以单方解除劳动合同的情形，在开除刘某军时也并未将《中华人民共和国劳动合同法》第三十九条作为处分的依据，故某某给予刘某军开除处分的依据并不充分。其次，在双方对违纪行为达到何种程度产生分歧时，除考虑规章制度本身外，本着惩前毖后，治病救人的态度，还应在个案中综合考虑其他因素。刘某军违规收受客户鲍某友微信红包为事实，理应对其处罚。但其主观没有索要钱款的故意，客观上收受钱款金额不大且事后也主动将钱款返还客户鲍某友，在调查期间其主动承认错误，态度良好。刘某军已在某某工作30余年，现在将其开除，30多年的贡献灰飞烟灭，再就业的可能性几乎为零。《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》第一编第一章第三条第（四）项亦规定：坚持惩戒与教育相结合，按照“三个区分开来”要求，区别不同情况，与违规违纪违法行为的性质、情节、危害程度相适应，做到宽严相济。中国储备粮管理集团有限公司及各下属分支机构作为国有企业，不仅要承担经济责任、政治责任，在处理自身与劳动者之间的关系时，还应站在保护劳动者合法权益及维护社会稳定的角度出发，坚持以人为本，兼顾承担社会责任。综上，某某给予刘某军开除处分确有不当。根据《中华人民共和国劳动合同法》第四十八条“用人单位违反本法规定解除或者终止劳动合同，劳动者要求继续履行劳动合同的，用人单位应当继续履行”的规定，虽然庭审中某某辩称其为国有企业，实行定岗、定编管理。刘某军原岗位监管员为临时性岗位，现岗位已撤销，不具有恢复的可能，但其并未举示相关证据加以证明，故某某应当继续履行和刘某军的劳动合同。

依照《中华人民共和国劳动合同法》第四十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十七条第一款、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第九十条、第九十一条规定，判决：一、某某解除与刘某军之间的劳动合同违法；二、某某继续履行与刘某军之间的劳动合同。案件受理费10元，由某某负担。

【二审法院认为及判决】
二审法院认为，双方当事人的争议焦点为某某的除名处分决定是否符合法律规定，进行如下分析和确认。一是从本案证据方面来看，刘某军对收受案外人鲍某友发送红包2000元的事实并无异议，因此刘某军违纪事实真实存在。该事实经实名举报、谈话笔录、微信记录予以证实，事实清楚、证据确凿。二是从处理依据方面来看，对刘某军的违纪行为处罚依据清楚、明确。刘某军违反《关于进一步强化“四个共同”机制，切实做好国家政策性粮食收储和监管工作的通知》第二条（三）项，违反《关于切实加强国家政策性粮食收储和销售出库监管意见》第二条第三项，违反《关于做好政策性粮食销售出库监管工作的通知》第四条第二项，违反《国家粮食局关于做好政策性粮食出库监管工作的紧急通知》第四条，违反《关于进一步加强国家政策性粮食出库管理工作的通知》第三条第二项，故某某根据《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》第五十七条第一项、第二项、第三项，第五十八条第一项，第七十二条、第七十四条、第七十五条第一项对刘某军作出除名处理。三是从处理程序方面来看，《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》已经于2019年1月进行公示，并且在工作群多次强调工作纪律。对刘某军的处罚经过公司纪律监察委合议、工会许可确认，某某程序正当、合法。四是从处理结果来看，刘某军违纪情况发生在“去库存百日攻坚战”任务期间，刘某军在此敏感时期公然违反工作纪律，并受到实名举报，造成了不良影响，企业因刘某军的行为受到全员考核监管扣三分处分，涉及扣罚绩效90万元，相关主管、分管领导也受到处分，刘某军的行为已经造成极其严重的后果，因此其违纪行为属于情节特别严重，某某作出除名决定并无不当，不违反法律规定。综上所述，一审判决认定事实清楚，但适用法律有误，二审法院予以纠正。

判决：一、撤销黑龙江省哈尔滨市双城区人民法院（2021）黑0113民初5173号民事判决；二、驳回原审原告刘某军的原审诉讼请求。

【法院认为及裁定】
本院再审认为，《中华人民共和国劳动合同法》第三十九条规定了劳动者严重违反用人单位规章制度，用人单位可以解除劳动关系。本案中，某某以刘某军收受客户微信红包行为严重违反单位规章制度为由，作出给予刘某军开除的处分决定。刘某军对此不予认可，主张某某系违法解除，要求继续履行劳动合同。鉴于原一、二审法院已经对某某作出处分决定所依据的《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》制定程序、公示程序、与刘某军解除程序进行了评判，双方当事人对此均无异议，本院不再赘述。故围绕刘某军的再审申请理由，本案主要争议焦点问题是刘某军收受客户微信红包的行为是否达到了足以给予开除处分的严重程度。本院将从以下几个方面进行分析：
首先，从某某处分依据分析：某某系依据《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》第五十七条第一、二、三项，第五十八条第一项，第七十二条、第七十五条作为解除与刘某军劳动关系的依据。上述条款内容中对于处分结果系按员工违规情节“较轻”、“较重”、“严重”程度加以区分，即给予“警告”、“记过或记大过”……直至“开除（解除劳动合同）”处分，但该《处分办法》未具体列明何种情况属于情节“较轻”、“较重”、“严重”。具体到本案，该《处分办法》并未将收取客户2000元标准红包的行为定性为可以立即解除劳动关系的严重违纪情形，故基于该《处分办法》无法直接认定刘某军的行为是否达到严重违反单位规章制度的程度，某某据此解除与刘某军的劳动关系依据不充分。
其次，从刘某军违规程度分析：本院根据刘某军举示的证人证言、双方当事人的陈述、某某纪委与鲍某友的《谈话记录》以及某某纪委出具的《关于刘某军同志收受客户微信红包问题的立案审查（调查）报告》内容查明，刘某军收取了拍粮客户鲍某友以改善某某食堂伙食为理由的2000元红包。诚然，不论刘某军出于何种目的，收受的钱款为何种性质，其与服务对象之间因工作引发的收受行为均系违反单位规章制度。但结合本案的实际情况，刘某军非主动索取，亦未私自占有，收到后将该笔款项交由某某支配，在次日事发后又及时向鲍某友退还。此次事件发生的时间短，行为人的主观恶性不大，并没有对某某的生产经营秩序或者商誉、信用、企业形象产生重大不良影响，亦未给某某经济上造成巨大损失。虽然某某主张因刘某军的行为受到考核扣分、扣发绩效奖金、相关领导受到处分的严重后果，但上述情形系中国储备粮管理集团有限公司内部的自行处理结果，并非基于刘某军的行为直接产生的后果影响，不能以此认定刘某军的行为达到情节严重的程度。
最后，从价值判断角度分析：企业基于自身生产经营需要，当然有权享有经营自主权，对于是否达到“严重违反规章制度”的程度，在没有法律和规章制度具体明确规定下，就会涉及到用人单位的自主经营管理权与劳动者生存就业权的利益冲突。本案中，刘某军在某某已经工作三十五年，临近退休年龄，在其过往工作中未有其他违反单位规章制度的情形。近四十余年的工作时长几乎等同于一位普通劳动者的大半生辛勤付出，这样的时间跨度蕴含了无数的默默努力与辛勤奉献，也伴随企业经历了起伏，见证了企业的成就。在此时将刘某军开除，面临困境的不仅是劳动者本人，还可能对家庭产生负面影响，甚至增加社会不稳定因素。用人单位作为社会成员也应承担起社会责任，在行使自主管理权时应具有一定的包容性，而包容也是社会主义核心价值观中和谐、友善的重要组成部分。用人单位对于劳动者违纪违规行为的处理有多种方式可以选择，用人单位应秉持包容态度选择更适合且对劳动者伤害最小的处分方式，而解除劳动关系是对劳动者最为严厉的处分。本案中，如某某认为刘某军的行为违反单位规章制度，可以采取警告、教育、罚款、调岗等管理措施先行处理，但现有证据并不能证明其已采取相应的合理措施，亦不能证明刘某军违反单位规章制度的严重程度已经达到不解除劳动关系即无法达到惩戒目的之地步。故某某直接即行解除与刘某军劳动关系的行为，从结果上看，有失公允、审慎，不符合其《中国储备粮管理集团有限公司员工处分办法》中“惩戒与教育相结合”“三个区分”“宽严相济”的相关规定，有违《中华人民共和国劳动合同法》精神，不利于构建和谐稳定的劳动关系，亦不符合社会主义核心价值观理念。本院在充分考虑刘某军的主观过错程度、影响严重程度、用人单位管理行为的必要性、妥当性基础上，综合本案实际情况，应认定某某开除刘某军系违法解除，刘某军提出继续履行劳动合同的请求应予以支持。

综上，刘某军的再审请求成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十四条第一款、第一百七十七条第一款第二项之规定，判决如下：
一、撤销哈尔滨市中级人民法院（2022）黑01民终11392号民事判决；
二、维持哈尔滨市双城区人民法院（2021）黑0113民初5173号民事判决。
一、二审案件受理费共计20元，由中储粮某某有限公司负担。